NEWSSEC buộc tội FTX, Alameda Execs Wang và Ellison tiết lộ những...

SEC buộc tội FTX, Alameda Execs Wang và Ellison tiết lộ những phát hiện quan trọng, cơ quan quản lý Hoa Kỳ cho biết FTT là chứng khoán

Vào ngày 21 tháng 12 năm 2022, các thành viên của cơ quan thực thi pháp luật Hoa Kỳ nêu chi tiết rằng người đồng sáng lập FTX, Gary Wang và cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison, đã nhận tội gian lận tài chính. Các cáo buộc gần đây đối với Wang và Ellison nêu bật một số phát hiện quan trọng và theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), mã thông báo trao đổi FTT của FTX được coi là chứng khoán.

Khiếu nại của SEC cho biết SBF ‘Được chỉ đạo’ và ‘được hướng dẫn’ bởi các nhà điều hành cấp cao như Caroline Ellison để thực hiện hành vi gian lận

Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams đã nói với công chúng vào thứ Tư rằng Caroline Ellison, cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, và Zixiao (Gary) Wang, cựu Giám đốc Công nghệ của FTX Trading Ltd. đã bị buộc tội. ) cũng nói với báo chí rằng Ellison và Wang đang hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật liên bang và các cáo buộc gần đây của SEC xác định những phát hiện quan trọng mà trước đây đã được suy đoán hoặc chưa được biết vào thời điểm đó.

SEC buộc tội FTX, Alameda Execs Wang và Ellison tiết lộ những phát hiện quan trọng, cơ quan quản lý Hoa Kỳ cho biết FTT là chứng khoán
Đồng sáng lập FTX và cựu CTO Zixiao (Gary) Wang (ảnh trái). Giám đốc điều hành cũ của Alameda, Caroline Ellison (ảnh bên phải).

Bằng chứng rõ ràng đầu tiên cho thấy người đồng sáng lập FTX Sam Bankman-Fried (SBF) đã nói rất nhiều điều không trung thực trong chuyến tham quan truyền thông gần đây của mình , ít nhất là theo đơn khiếu nại của SEC. Các cáo buộc của SEC cho thấy rằng SBF có thể đã nói dối trong các cuộc phỏng vấn đó về các chi tiết cụ thể và SEC cáo buộc Bankman-Fried và Wang “chuyển tài sản của khách hàng [chuyển hướng] không đúng cách sang Alameda Research LLC và các công ty con của nó.” Hơn nữa, những suy đoán và tin đồn nói rằng SBF và Wang đã xây dựng một cửa hậu vào FTX cho Alameda cũng được cho là đúng, theo cáo buộc của SEC.

SEC buộc tội FTX, Alameda Execs Wang và Ellison tiết lộ những phát hiện quan trọng, cơ quan quản lý Hoa Kỳ cho biết FTT là chứng khoán
Mẹ của Sam Bankman-Fried, bà Barbara Fried bước vào tòa án ở New York để buộc tội con trai bà vào ngày 22 tháng 12.

Khiếu nại của SEC cho biết SBF, Wang và Ellison “đã cung cấp cho Alameda sự đối xử đặc biệt đáng kể trên nền tảng FTX, bao gồm cả ‘hạn mức tín dụng’ hầu như không giới hạn được tài trợ bởi các khách hàng của nền tảng.” Cơ quan quản lý của Hoa Kỳ nói thêm rằng Ellison, “hành động theo chỉ đạo của Bankman-Fried,” đã thao túng giá của sàn giao dịch FTX, FTT. Động thái này nhằm tăng giá FTT nhằm “thổi phồng giá trị tài sản thế chấp của Alameda”.

SEC cũng cáo buộc rằng SBF là người ra quyết định duy nhất tại Alameda Research. “Bankman-Fried vẫn là người ra quyết định cuối cùng tại cc, ngay cả sau khi Ellison và Trabucco trở thành đồng CEO vào hoặc khoảng tháng 10 năm 2021,” hồ sơ tòa án của SEC nêu chi tiết. Các cáo buộc của SEC tiếp tục nêu rõ

Cơ quan quản lý Hoa Kỳ xác định FTT là chứng khoán, Thỏa thuận trái phiếu bảo lãnh trị giá 250 triệu đô la của SBF tại Tòa án Liên bang Manhattan

Một trong những khoản phí rõ ràng nhất, có thể tạo ra các biện pháp quản lý rộng rãi trên toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử, là cách SEC định nghĩa mã thông báo tiền điện tử FTT. Về cơ bản, trong mắt cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ, FTT là chứng khoán. “FTT đã được cung cấp và bán như một hợp đồng đầu tư và do đó, như một chứng khoán,” SEC khiếu nại chi tiết về Wang và Ellison. “Do FTX và đội ngũ quản lý nắm giữ lượng lớn FTT, lợi ích của công ty và đội ngũ quản lý của nó phù hợp với lợi ích của các nhà đầu tư vào FTT,” đơn khiếu nại cho biết thêm.

Các cáo buộc chống lại Ellison và Wang nói thêm rằng sách trắng FTT “đặc biệt nhấn mạnh tiềm năng lợi nhuận của mã thông báo.” Trong một số trường hợp trong quá trình nộp hồ sơ của SEC, nó lưu ý rằng Ellison nói rằng SBF đã “chỉ đạo” hoặc “hướng dẫn” cô ấy thực hiện nhiều hành vi sai trái. Hướng tuyên bố mà Ellison mô tả hoàn toàn mâu thuẫn với tuyên bố của SBF khi anh ta nói rằng anh ta không biết về các giao dịch của Alameda và rằng anh ta không điều hành công ty. Các cáo buộc của SEC lưu ý rằng trong một thời gian khá dài, Ellison được cho là đã ra lệnh thực hiện một số hành vi gian lận dưới sự chỉ đạo của SBF.

Vào năm 2022, mặc dù đang gặp khó khăn đáng kể, SEC cáo buộc rằng “Bankman-Fried và Ellison tiếp tục sử dụng tài sản của khách hàng FTX vào mùa hè năm 2022.” Các quỹ đã được tận dụng để đánh lừa các nhà đầu tư và giải cứu các công ty tiền điện tử đang gặp khó khăn, chi tiết khiếu nại của SEC. Tờ New York Post báo cáo rằng SBF đã bị dẫn độ vào tối thứ Tư, và anh ta hiện đang ở quận Manhattan của New York. The Post cho biết mẹ của SBF “Barbara Fried, đã đến tòa án Pearl Street vài giờ trước phiên tòa dự kiến ​​vào buổi trưa. Báo cáo nêu chi tiết thêm rằng SBF đã phải đối mặt với một thẩm phán tại tòa án liên bang của Manhattan để được buộc tội.

SBF xuất hiện trước mặt thẩm phán Manhattan, Gabriel Gorenstein, người đã phê duyệt thỏa thuận trái phiếu trị giá 250 triệu đô la cho phép người đồng sáng lập FTX bị quản thúc tại gia cùng với cha mẹ của anh ta là Joseph Bankman và Barbara Fried. SBF được đại diện bởi luật sư của tội phạm tình dục Ghislaine Maxwell, Mark Cohen, và các nguồn tin nói với tờ New York Post rằng “thỏa thuận đã được sắp xếp trước.” Theo thỏa thuận, SBF sẽ được phép rời khỏi nhà của cha mẹ anh ấy ở California để tập thể dục, điều trị sức khỏe tâm thần và lạm dụng chất kích thích, theo tường thuật của The Post về thỏa thuận trái phiếu.

Các tài liệu tòa án chưa được niêm phong cho thấy rằng thỏa thuận nhận tội của Ellison, phải được tòa án chấp thuận, cho thấy cựu CEO của Alameda đã đồng ý với số tiền bảo lãnh 250.000 đô la. Ellison cũng đã giao nộp hộ chiếu của mình và cô ấy sẽ phải trả khoản tiền bồi thường do tòa án quyết định. Nếu Ellison hoàn toàn hợp tác và tòa án liên bang SDNY đồng ý, cô ấy chỉ có thể phải đối mặt với các vi phạm hình sự về thuế và có khả năng cô ấy có thể thoát tội mà không phải ngồi tù. Thỏa thuận nhận tội chưa được niêm phong cho thấy rằng Ellison đang làm việc với luật sư Stephanie Avakian . Thỏa thuận nhận tội cho các cáo buộc của Gary Wang và thỏa thuận cụ thể của anh ta vẫn chưa được tiết lộ cho công chúng.

spot_img

Exclusive content

Latest article

More article

Translate »